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    無錫華光鍋爐股份有限公司股權分置改革法律意見書
    發表日期:2006-04-03  頁面功能: 【字體: 】 【打印】 【關閉】 【附件下載

    上海市廣發律師事務所
    關于無錫華光鍋爐股份有限公司股權分置改革的
    法律意見書

    致:無錫華光鍋爐股份有限公司

    上海市廣發律師事務所(以下簡稱“本所”)作為無錫華光鍋爐股份有限公司(以下簡稱“公司”)特聘專項法律顧問,根據《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》”)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)、《關于上市公司股權分置改革的指導意見》(以下簡稱“《指導意見》”)、國務院國有資產監督管理委員會國資發產權[2005]246號《關于上市公司股權分置改革中國有股股權管理有關問題的通知》(以下簡稱“《指導意見》”)、中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)證監發[2005]86號《上市公司股權分置改革管理辦法》(以下簡稱“《管理辦法》”)、《上市公司股權分置改革業務操作指引》(以下簡稱“《操作指引》”)等法律、法規以及規范性文件的規定,按照律師行業公認的業務標準、道德規范和勤勉盡責精神,就公司本次股權分置改革事項出具本法律意見書。

    第一部分    律 師 聲 明

    本所律師依據本法律意見書出具日以前已經發生或存在的事實發表法律意見。
    公司向本所保證:已向本所提供了為出具本法律意見書所必需的、真實的書面材料或口頭證言;并保證向本所提供的有關副本材料與正本材料一致或復印件與原件一致;一切足以影響本法律意見書的事實和文件均已向本所披露,無任何隱瞞、重大遺漏之處。
    為出具本法律意見書之目的,本所律師根據中國現行的法律、法規、中國證監會的有關規定,嚴格按照《管理辦法》、《操作指引》及本所與公司簽訂的委托合同的要求,對公司本次實施股權分置改革的相關材料包括但不限于關于本次股權分置改革方案、公司及各非流通股股東批準該方案的董事會決議等文件進行了審查,根據對事實的了解和相關法律的理解出具本法律意見書。本法律意見書中不存在虛假、嚴重誤導性陳述及重大遺漏。
    本法律意見書中對有關會計報表、審計報告、保薦意見中某些內容的引述,并不表明本所律師對這些內容的真實性、準確性、合法性作出任何判斷或保證。
    對于本法律意見書至關重要而又無獨立證據支持的事實,本所依賴有關政府部門和其他有關單位出具的證明文件出具本法律意見書。
    本所同意將本法律意見書作為公司本次股權分置改革的必備法律文件之一,隨其他申請材料一起上報,并依法對出具的法律意見書承擔相應的法律責任。
    本法律意見書僅供公司本次股權分置改革之目的使用,未經本所書面同意,不得用作任何其他目的。本所律師未授權任何單位或個人對本法律意見書作任何解釋或說明。

    第二部分  正 文

    一、關于公司的主體資格
    公司系經江蘇省人民政府2000年12月25日蘇政復[2000]241號《省政府關于同意設立無錫華光鍋爐股份有限公司的批復》(以下簡稱“蘇政復[2000]241號文”)批準設立、于2000年12月26日在江蘇省工商行政管理局依法登記注冊的股份有限公司。 
    經中國證監會2003年6月16日證監發行字[2003]68號《關于核準無錫華光鍋爐股份有限公司公開發行股票的通知》(以下簡稱“證監發行字[2003]68號文”)核準,公司首次向社會公開發行普通股股票6000萬股,經上海證券交易所(以下簡稱“上交所”)2003年7月15日上證上字[2003]83號《關于無錫華光鍋爐股份有限公司人民幣普通股股票上市交易的通知》文件審核同意,于2003年7月21日在上交所掛牌上市交易,股票簡稱為“華光股份”,股票代碼為600475。
    公司現持有注冊號為3200001105023的《企業法人營業執照》,住所為:無錫市開發區26#-G地塊7、8幢,注冊資本為人民幣25600萬元,法定代表人萬冠清,經營范圍: 電站鍋爐、工業鍋爐、鍋爐輔機、水處理設備、壓力容器的制造、銷售,煙氣脫硫脫硝環保設備的制造、銷售、安裝,金屬材料(貴金屬除外)、機電產品的銷售,鍋爐、水處理、環保工程技術咨詢、服務,租賃,公路貨運,經營經外貿部批準的自營進出口業務。公司已通過2004年度工商年檢。
    經核查,本所律師認為, 公司系依法設立、有效存續的股份有限公司,截至本法律意見書出具之日,不存在根據法律、法規、規范性文件及《公司章程》規定的應終止的情形,具有進行股權分置改革的主體資格。

    二、關于公司非流通股股東的主體資格
    1、公司的控股股東
    無錫國聯環保能源集團有限公司(以下簡稱“國聯環!保┈F持有公司股份14368萬股,占公司股份總數的56.13%,系公司控股股東。國聯環保前身為無錫水星集團有限公司(以下簡稱“水星集團”),成立于2000年2月28日,持有江蘇省無錫工商行政管理局頒發的注冊號為3202001104776的《企業法人營業執照》,住所為無錫市縣前東街8號,法定代表人為蔣志堅,注冊資本為16633萬元人民幣,企業類型為有限責任公司,經營范圍為:環保行業、能源行業、城市公用基礎設施及相關產業的投資;成套發電設備、環保能源設備、普通機械及配件、五金交電的銷售;環保能源設備、電站、城市公用基礎設施的設計及相關設備的技術開發、培訓、咨詢服務。經營期限自2000年2月28日至2025年1月31日。國聯環保已通過2004年度工商年檢。
    本所律師審查后確認,國聯環保為依法設立的有限責任公司,不存在根據法律、法規及規范性文件規定的應予以終止的情形,具有進行本次股權分置改革的主體資格。
    2、公司的實際控制人
    無錫國聯(集團)發展有限公司(以下簡稱為“國聯集團”)現持有國聯環保95%的股權,為公司實際控制人。國聯集團前身為無錫市新中亞投資集團有限公司,組建于1997年12月,系經無錫市人民政府錫政發[1997]154號《市政府關于無錫新中亞控股集團公司組建方案的批復》同意、無錫市國有資產管理委員會出資設立的國有獨資有限責任公司。1999年5月,經無錫市工商行政管理局核準,企業名稱變更為“無錫市國聯發展(集團)有限公司”。國聯集團住所為無錫市縣前東街8號,法定代表人為王錫林,注冊資本為128000萬元人民幣,經營范圍為:從事資本、資產經營;代理投資、投資咨詢及投資服務。國聯集團已通過2004年度工商年檢。
    本所律師審查后確認,國聯集團為依法設立的有限責任公司,不存在根據法律、法規及規范性文件規定的應予以終止的情形,具有進行本次股權分置改革的主體資格。
    3、公司其他非流通股股東
    (1)亞洲控股有限公司(以下簡稱為“亞洲控股”),成立于1998年6月12日,經深圳市工商行政管理局依法登記,取得注冊號為4403011112289的《企業法人營業執照》,住所深圳市福田區福華一路國際商會大廈二十四層,法定代表人鮑志強,企業類型有限責任公司,注冊資本16900萬元,經營范圍:企業股權投資;高新技術產業,能源、交通、機電、房地產、運輸、旅游等行業的投資;投資管理顧問服務。
    (2)無錫高新技術風險投資股份有限公司(以下簡稱為“無錫風投”),成立于2000年8月1日,經江蘇省工商行政管理局依法登記,取得注冊號為3200001104895的《企業法人營業執照》,住所無錫市新區長江路34號,法定代表人沈雪芳,企業類型股份有限公司,注冊資本8000萬元, 經營范圍:實業投資,企業資產重組、投資策劃,企業管理咨詢,經濟信息咨詢。
    (3)無錫金和大廈有限公司(以下簡稱為“金和大廈”),成立于1996年9月13日,經無錫市工商行政管理局依法登記,取得注冊號為3202011103374的《企業法人營業執照》,住所無錫市解放東路1008號,法定代表人陳克勤,企業類型有限責任公司,注冊資本5000萬元,經營范圍:大廈房產租賃服務、裝飾裝璜服務(不含資質)、攝影;五金交電、百貨的銷售;煙的零售。(以下限分支機構經營)下設客房、酒店、其它食品(不含煙)的銷售;會務服務;代購車、船票;汽車清洗服務;足浴房。
    (4)無錫壓縮機股份有限公司(以下簡稱為“壓縮機公司”),成立于1996年12月31日,經江蘇省工商行政管理局依法登記,取得注冊號為3200001103473的《企業法人營業執照》,住所無錫市天山路8-2號,法定代表人李國良,企業類型股份有限公司,注冊資本9201萬元,經營范圍:壓縮機及通用設備、紡織設備、發電設備制造、汽車貨運及吊裝、壓縮機及通用設備生產技術服務。自營和代理各類商品及技術的進出口業務(國家限定公司經營或禁止進出口的商品和技術除外)。
    本所律師審查后確認,上述非流通股股東均依法設立并合法存續,不存在影響其獨立行使權利和承擔義務的法律障礙,也不存在根據法律、法規及規范性文件規定的應予以終止的情形,具有進行本次股權分置改革的主體資格。

    三、公司股本結構的形成及其變動和非流通股股東的持股情況
    1、公司設立時的股權設置、股本結構
    公司于2000年12月經蘇政復[2000]241號文批準,在水星集團下屬主體企業原無錫鍋爐廠的基礎上整體改制并增加其他發起人,以發起方式設立為股份有限公司,注冊資本10000萬元人民幣。公司設立時的股權設置和股本結構為:水星集團持有8,940萬股,占總股本的89.4%;亞洲控股持有500萬股,占總股本的5%;無錫風投持有400萬股,占總股本的4%;金和大廈持有110萬股,占總股本的1.1%;無錫工業鍋爐廠(后變更為無錫華光工業鍋爐有限公司,以下簡稱“工業鍋爐”),持有40萬股,占總股本的0.4%;壓縮機公司持有10萬股,占總股本的0.1%。
    在上述發起人持有的公司的股份中,國聯環保持有的股份為國有法人股,亞洲控股、無錫風投、金和大廈、工業鍋爐、壓縮機公司持有的股份為社會法人股。公司的國有股權管理方案業經江蘇省財政廳蘇財辦[2000]173號《關于無錫華光鍋爐股份有限公司(籌)國有股權管理方案的批復》確認。
    本所律師認為,公司設立時股權設置、股本結構合法、合規、真實、有效,不存在糾紛及風險。
    2、公司設立后的歷次股權變動
    2002年2月20日,公司2001年度股東大會審議通過向社會公開發行6,000萬股人民幣普通股的議案。經中國證監會2003年6月16日證監發行字[2003]68號文核準,公司首次向社會公開發行普通股股票6,000萬股,每股發行價格人民幣4.92元。2003年12月12日,公司領取變更后的注冊號為3200001105023的《企業法人營業執照》,股本總額由人民幣10000萬元變更為人民幣16000萬元。
    2005年4月11日,國聯環保與工業鍋爐簽訂《股份轉讓協議》,國聯環保協議受讓工業鍋爐持有的公司40萬股(占股份總額的0.25%)社會法人股的股份。就本次收購,國聯環保按照要求向中國證監會提出了要約豁免申請。經中國證監會2005年6月8日證監公司字[2005]38號《關于同意豁免無錫國聯環保能源集團有限公司要約收購“華光股份”股票義務的批復》同意,豁免國聯環保因協議轉讓而增持40萬股公司股票所應履行的要約收購義務。
    公司于2005年5月18日召開的2004年度股東大會審議通過了《關于資本公積金轉增股本的議案》,決定以資本公積轉增股本,以2004年12月31日總股本為基數,按每10股轉增6股,發行人股份總額變更為25600萬股。
    本所律師認為,公司上述股本結構的形成及歷次股本變動合法、合規、真實、有效。
    3、公司非流通股股東的持股情況
    (1)截至本法律意見書出具之日,國聯環保持有公司股份14368萬股,占股份總數的56.13%;亞洲控股持有公司股份800萬股,占股份總數的3.13%;無錫風投持有公司股份640萬股,占股份總數的2.50%;金和大廈持有公司股份176萬股,占股份總數的0.69%;壓縮機公司持有公司股份16萬股,占股份總數的0.06%。
    同時,國聯環保持有公司另一股東無錫風投12.5%的股份,國聯環保通過無錫風投間接持有公司0.31%的股份。
    (2)主要非流通股股東持有、買賣公司流通股情況
    根據國聯環保和國聯集團的確認,公司第一大股東及實際控制人在本次股權分置改革說明書公告前兩個交易日未持有公司的流通股股份,公告前六個月沒有買賣公司流通股股份。
    (3)根據非流通股股東的承諾和向中國證券登記結算有限責任公司查詢的結果,除亞洲控股持有的公司800萬股社會法人股(占公司總股本的3.13%)因合同糾紛已全部被司法凍結外,上述非流通股股東所持有的公司股份均不存在權屬爭議及質押、司法凍結等受限制的情形。
    本所律師認為,公司非流通股股東上述持股情況不存在違反法律、法規和規范性文件的規定并對本次股權分置改革方案的實施造成實質性障礙之處。
    四、關于影響公司進行股權分置改革的情形
    經核查,公司不存在相關當事人涉嫌利用公司股權分置改革信息進行內幕交易正在被立案調查的情形;公司不存在股票交易涉嫌市場操縱正在被立案調查,或者公司股票涉嫌被機構或個人非法集中持有的情形;公司不存在控股股東涉嫌侵占公司利益正在被立案調查的情形;公司不存在其他異常情況。
    本所律師認為,公司不存在《管理辦法》第十九條規定的不得進行股權分置改革的情形。

    五、關于本次股權分置改革方案的內容和實施程序
    1、本次股權分置改革方案的主要內容
    根據公司提供的《無錫華光鍋爐股份有限公司股權分置改革說明書》(以下簡稱“《改革說明書》”),本次股權分置改革的主要內容為:以現有總股本25600萬股為基數,由參加股權分置改革的主要非流通股股東向方案實施股權登記日登記在冊的流通股股東按其所持流通股股數每10股支付2.5股股份作為對價,以換取公司的非流通股份的上市流通權。
    國聯環保承諾,自公司股權分置改革方案實施之日起,其所持有的公司股權36個月內不上市交易。上述禁售期之后的十二個月內通過證券交易所掛牌交易出售所持有的原公司非流通股股份每股價格不低于8.0元。此外,華光股份股權分置改革方案實施后,將在華光股份2006、2007、2008年度的利潤分配議案中,提議每年現金股利分配均超過2005年全年度的現金股利總額(2005年中期的現金股利為5600萬元,年度分紅預案為800萬元,兩者合計6400萬元,以25600萬股總股本計算,折合每股0.25元),并對該議案投贊成票。若當年可供股東分配的利潤不滿足上述承諾,則國聯環保將放棄其應分得的全部或部分現金紅利轉送給流通股股東,直至流通股股東獲得的實際分紅數量不低于上述承諾的標準。
    2、就未明確表示同意的非流通股股東所持股份的處理辦法
    截止本法律意見書出具之日前,亞洲控股及相關債權人未明確表示同意股權分置改革方案并支付對價。國聯環保承諾,如在股權分置改革實施前,亞洲控股及相關債權人仍未明確表示同意股權分置改革方案并支付相關對價,國聯環保將代亞洲控股支付120萬股公司股份作為對價!陡母镎f明書》披露,國聯環保代為墊付對價后,將向亞洲控股或取得亞洲控股所持公司股份的任何承接方進行追償。亞洲控股或上述承接方在辦理其持有的公司非流通股股份上市流通或轉讓時,應先征得國聯環保的同意,并由公司向上海證券交易所提出該等股份的上市流通申請。國聯環保另同意,其代付的上述股份在收回后亦遵守前款所述禁售期以及禁售期后交易價格的承諾。
    3、本次股權分置改革方案實施后公司的股本結構
    本次股權分置改革方案實施后,公司股本結構變更為:國聯環保持有公司股份12092.80萬股,占股份總數的47.24%;亞洲控股持有公司股份800萬股,占股份總數的3.13%;無錫風投持有公司股份544萬股,占股份總數的2.12%;金和大廈持有公司股份149.60萬股,占股份總數的0.58%;壓縮機公司持有公司股份13.60萬股,占股份總數的0.05%;流通股股東合計持有公司股份12000萬股,占股份總數的46.88%。
    4、關于本次股權分置改革方案的實施程序
    本次股權分置改革方案在目前階段已經提出改革動議的公司主要非流通股股東一致同意,并已經江蘇省國有資產管理委員會審核同意,但本次股權分置改革方案尚需經公司相關股東會議審議通過及上海證券交易所的確認,改革方案中對國聯環保向流通股股東支付對價以及代亞洲控股墊付股份等涉及國有非流通股股東的股份處置事宜,尚需經國有資產管理部門審核批準。
    經審查,本所律師認為,本次股權分置改革方案的內容兼顧了流通股股東和非流通股股東的利益,不存在損害公司及流通股股東利益的情形;本次股權分置改革方案的實施程序符合法律、法規以及其他規范性文件的規定。

    六、對股權分置改革相關文件的核查
    本所律師已經對公司本次股權分置改革的相關文件,包括但不限于《非流通股股東同意參加股權分置改革的協議》、本次股權分置改革參與主體之間簽訂的保密協議、《改革說明書》文件等進行了核查,確認上述文件中不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,符合相關法律、法規的規定。

    七、結論性意見
    綜上所述,本所律師認為,公司本次股權分置改革符合《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《操作指引》等相關法律、法規及規范性文件的規定,且在目前階段已履行了必要的法律程序;公司股權分置改革方案尚需經公司相關股東會議審議通過,其中涉及到國有非流通股股東的股份處置尚需經國有資產管理部門批準;本次股權分置改革導致股份變動的合規性尚需得到上海證券交易所確認。


    (本頁無正文,為法律意見書簽字蓋章頁)

    上海市廣發律師事務所                  經辦律師:


    負責人:陳文君                        許平文         


    牛彩萍         

    二○○六年  月  日



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